【金融街發(fā)布】證監(jiān)會(huì)修改證券公司分類監(jiān)管規(guī)定 自8月22日起實(shí)施

新華財(cái)經(jīng)北京8月22日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定＞的決定》?！兑?guī)定》），自2025年8月22日起實(shí)施。

本次修改將標(biāo)題由《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》調(diào)整為《證券公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》，與以分類評(píng)價(jià)為主的規(guī)定內(nèi)容相適應(yīng)。主要修改內(nèi)容包括：

一是突出促進(jìn)證券公司功能發(fā)揮。將現(xiàn)有評(píng)價(jià)框架調(diào)整為“風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展和功能發(fā)揮狀況”，并在業(yè)務(wù)加分、專項(xiàng)評(píng)價(jià)設(shè)置等方面突出這一導(dǎo)向。

二是引導(dǎo)證券公司聚焦高質(zhì)量發(fā)展。重點(diǎn)完善業(yè)務(wù)發(fā)展加分指標(biāo)，引導(dǎo)證券公司提升經(jīng)營質(zhì)量，在引入中長期資金、財(cái)富管理等領(lǐng)域更好發(fā)揮專業(yè)服務(wù)能力；適當(dāng)擴(kuò)大重點(diǎn)業(yè)務(wù)加分覆蓋面，鼓勵(lì)中小機(jī)構(gòu)立足自身稟賦探索差異化發(fā)展道路。

三是突出“打大打惡”導(dǎo)向，強(qiáng)化綜合懲戒。完善直接下調(diào)分類評(píng)級(jí)的適用范圍，保持對(duì)重大惡性案件的震懾力度。按照“過罰相當(dāng)”原則，適當(dāng)提高“資格罰”紀(jì)律處分扣分分值、優(yōu)化行政處罰扣分分值，合理設(shè)置扣分梯度，促進(jìn)發(fā)揮多種監(jiān)管手段的綜合懲戒效果。四是總結(jié)前期分類評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)，明確特殊問題的處理規(guī)則。如對(duì)涉嫌違法違規(guī)但積極申請(qǐng)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾、開展先行賠付的公司，適當(dāng)減少扣分分值等。

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編輯：王媛媛

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